关于落实客户交易终端信息采集和接入认证工作的通知

发表时间:2019-05-17

  为保护投资者合法权益,落实监管部门《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》、《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》要求,公司正式启动交易终端信息采集和接入认证工作(简称“看穿式监管”),将在监管规定时间前要求所有客户使用具备看穿式监管功能的交易终端软件接入公司交易系统。现将相关内容和安排通知如下:

  公司计划于2019年6月10日正式在生产环境启用看穿式监管功能,启用后不符合相关规范及未通过认证的交易终端软件”将无法接入期货实盘交易。

  (1)使用期货公司提供的交易终端软件的客户,请您于2019年6月14日前更新并检查相应交易终端版本,下载使用带有看穿式监管功能的交易终端软件。如您下载使用的交易软件未及时更新将会影响到您的正常交易。

  (2)使用非期货公司提供的交易终端软件(指连接公司生产环境CTP期货主席或次席,由客户自行开发或购买的交易终端软件)的客户,可即日起联系软件商或客户自行按公司及系统规范要求完成交易终端的开发改造,并在2019年6月10日前联系您的客户经理、所属分支机构完成系统信息申报、接入申请、系统测试、测试评估、授权码发放、接入生产环境等工作。

  在此过程中如有任何疑问,可咨询公司客户经理、所属分支机构或公司服务热线,我司将竭诚为您服务。

  根据各期货交易所关于做好实际控制关系账户报备工作的通知,以及中国期货市场监控中心(以下简称“监控中心”)发布的《期货市场实际控制关系账户管理办法》相关要求,如果您存在实际控制关系,请按规定将有关信息向我公司进行申报并提交相关材料,由我公司向监控中心或交易所报备,现将有关事项告知如下:

  实际控制是指行为人(包括个人、单位)对他人(包括个人、单位)期货账户具有管?理、使用、收益或者处分等权限,从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事实。根据实质重于形式的原则,具有下列情形之一的,应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系:

  (一)行为人作为他人的控!股股东,即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东,出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议:产生重大影响的股东;

  (二)行为人作为他人的开户授权人、指定下”单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人;

  (三)行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等,或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的;

  (五,)行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系,且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  (六)行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排,能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  (七)行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响;

  二、如果您具有以上一种或多种情形的,需通过我公司主动向交易所申报相关信息,并填写《实际控制关系账户申报表》,当实际控制关系发生变更时,您应当在5个工作日内通过我公司主动向交易所申报相关信息的变更情况。

  依据上期发〔2019〕77号文《关于2019年清明节期间有关工作安排的通知》和上能发〔2019〕17号文《关于2019年清明节期间有关工作安排的通知》,我司根据实际情况研究决定对公司保证金情况进行如下调整:

  自2019年4月8日结算起,锌品种期货合约的客户保证金比例调整为12%;铅品种期货合约的客户保证金比例调整为11%;螺纹钢品种期货合约的客户保证金比例调整为13%;石油沥青品种期货合约的客户保证金比例调整为14%;原油品种期货合约的客户保证金比例调整为14%。

  如遇上述保证金与现行规则不同时,则按两者中幅度大的执行。请各位投资者随时关注自己期货账户的资金状况、行情变化以及公司和交易所网站上的通知公告,及时调整持仓结构,谨慎运作,理性投资。

  鉴于2019年春节长假假期的结束,根据交易所相关的通知规定,我司经研究决定于2019年2月11日(星期一)结算时起将各交易品种普通月份合约的保证金收取标准恢复至以下标准:

  上期所:黄金的保、证;金比例为11%;白银、铝、铅的保证金比例为12%;铜、热轧卷板、镍、锡、锌、纸浆的、保证金比例为13%;螺纹钢、天胶、线%;沥青的保证金比例为15%;燃料油的保证金比“例为16%。

  大商所:玉米玉米淀粉期货品种的保证金比例为9%;棕榈油、豆油期货品种的保证金比例为10%;大豆1号、乙二醇、聚乙烯、豆粕、聚丙烯、聚氯。乙烯期货品种的保证金比例“为11%;大豆2号、铁矿石鸡蛋期货品种的保证金比例为13%;焦煤、焦炭期、货品“种的保:证金比例为?14%;纤维板、胶合板期货品种的保证金为25%。

  郑商所:白糖的保证金比例为11%;棉花、甲醇、玻璃、菜籽油、菜粕、动力煤、PTA的保证金比例为13%;苹果的保证金比例为14%;棉纱、粳稻、晚籼稻、早籼稻、硅铁、锰硅。的保证金比例为15%;普麦、菜籽、强麦保证,金“比例为25%。

  如遇上述保证金比例与现行规则不同时,则按两者中幅度大。的执行。请各位投资者谨慎运作,理性投资。

  根据《上海国际能源交易中心关于2019年休市安排的公告》(上海国际能源交易中心公告〔2018〕35号)和《上海国际能源交易中心风险控?制管理细则》。有关规定,现对春节期间原油品种交易保证金比例和涨跌停板幅度进行调整,有关事项如下:

  2月2日(星期六)至2月3日(星期日)周末休市,2月4日(星期一)至2月10日(星期日)休市。

  2月11日(星期一)08:55-09:00所有期货合约进行集合竞价,当晚进行连续交易。

  二、若1月31日(星期四)未出现单边市,当日收盘结算时起的交易保证金比例和下一交易日起的涨跌停板幅度调整如下:

  原油期货合约的交易保证金比例由10%调整为12%,涨跌停板幅度由8%调整为10%。

  如遇上述交易保证金比例、涨跌停板幅度与现行执行的交易保证金比例、涨跌停板幅、度不同时,则按两者中比例高、幅度大的执行。

  三、2月11日(星期一)交易后,自第一个未出现单边市的交易日收盘结算时起,原油期货合约的交易保证金比例由12%恢复为10%,下一交易日起涨跌停板幅度由10%恢复为8%。关于交易保证金和涨跌停板的其他事项按《上海国;际能源交易中心风险控制管理细则》执行。

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